摘  要：建设项目报批报建工作从项目策划阶段的立项直至项目的最终竣工验收交付,贯穿了整个项目管理过程。报批报建工作是项目顺利实施的重要环节，通常涉及多个阶段和部门的协同工作。本文结合笔者参与报批报建工作的经历，对报批报建工作进行了概述，通过分析传统模式下报批报建工作的弊端，总结了全过程咨询模式下报批报建工作的优势，最后分析了全过程咨询模式下报批报建手续办理中需要注意的问题，供同行参考。
关键词：全过程咨询  报批报建  风险管理 
1  建设项目报批报建概述
报批报建是工程建设项目的前期关键环节，指的是建设单位在项目实施中，按照国家和地方的法律法规及相关要求，向政府部门提交申请并获得批准的过程。这一过程涉及多个阶段、多个部门的审批和备案，是确保项目合法、合规、有序进行的重要保障。
1.1 报批报建的作用
      （1）报批报建具有保障公共利益和社会稳定、维护城市规划和土地利用秩序、促进环境保护和可持续发展、确保项目的合法性和合规性等突出作用。 报批报建过程中需要考虑项目的公共设施配套情况，确保项目能够满足使用者的基本需求，提高公共服务水平；通过合法合规的报批报建程序，可以减少因项目开发引发的社会矛盾和纠纷，维护社会稳定，促进社会和谐发展。报批报建需要符合城市总体规划和详细规划，确保项目的选址、规模、功能等与城市的发展目标和空间布局相协调，促进城市的合理发展；通过对项目的用地审批和规划，可以合理配置土地资源，避免土地的浪费和无序开发，提高土地利用效率。在报批报建过程中，需要进行环境影响评价并采取相应的环保措施，减少对生态环境的破坏；通过报批报建的引导和要求，可以促进绿色建筑的发展，推动项目采用节能环保的设计和施工技术，实现可持续发展。
      （2）报批报建工作对建设项目进度、成本、质量和安全起着决定性影响。 报批报建流程的复杂性和审批效率直接影响项目的建设周期。政府投资项目初步设计及设计概算报建及批复均在该阶段完成，直接决定了建设项目的工程费用，同时报批报建过程中涉及的相关费用和时间成本是项目总成本的一部分，通过优化报批报建，可以有效降低项目的费用成本和时间成本。项目的设计方案需要经过严格的审核，确保其符合建筑规范和安全标准，从源头上保障建设项目的质量和安全；施工许可证手续的办理和施工过程中政府的质量监督，有助于加强对施工单位的管理，确保施工过程中的质量和安全符合要求，减少施工事故的发生。
1.2 建设项目报批报建的内容及流程
      依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城乡规划法》、《建筑工程施工许可管理办法》、《固定资产投资项目节能审查办法》、《中华人民共和国招标投标法》等文件规定及地方政府相关规定，建设项目报批报建工作主要内容和流程有以下方面。
1.2.1建设项目报批报建工作内容
      组织政府投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算等文件编制并报审；依据可行性研究报告的批准文件，办理建设用地规划、工程规划许可等手续，组织开展初步设计审查、环境影响评价、安全评价、水土保持评价、地质灾害危险性评估、交通影响评价等专项评价；完成施工图纸审查、设计文件专项评审（装配式建筑、海绵城市、绿建审查等）、施工总承包及监理招标、配套费缴纳，办理施工许可证、安全质量监督手续及人防质量监督手续等；完成装配式建筑、海绵城市、绿建审查等专项核查，完成规划、消防、人防、节能、档案等专项验收及竣工验收，进行竣工验收备案。
1.2.2 建设项目报批报建的流程见图1

图1  建设项目报批报建流程图

2 传统模式下建设项目报批报建工作的不利因素
      在传统模式下，报批报建工作通常由建设单位报批报建人员遵循顺序流程，各环节依次推进，且通常需要完成上一阶段任务后才能进入下一阶段，该模式经常存在比较多的弊端。
2.1外部不利因素：
      传统模式下，建设单位人员对法律法规、政策、规范学习深度不足，尤其是报批报建人员知识更新效率较低，更有甚者报批报建人员为非相关专业人员，造成报批报建工作外部风险加大。国家和地方的政策法规不断更新和完善，可能会导致原有的报批报建方案不再符合新的要求，从而需要重新调整和申报，增加了工作的复杂性和时间成本；对相关法律法规不熟悉可能导致违规操作，报批报建的时序不清晰，容易出现未批先建等情况，影响项目的合法合规性，比如未经批准擅自改变土地用途或建筑设计，可能会导致罚款甚至拆除建筑。不能提出有针对性的决策比选按方案，一旦造成决策风险会对项目整体的建设和运行都带来极为不利的影响；作为与整个城市的规划和居民生活息息相关的建设项目，其选址是否科学、定位是否合理，关系到城市的发展和项目后期的运营[1]。报批报建过程中未充分考虑社会公众的利益，可能会引发公众的不满和抗议，影响社会的稳定。报批报建过程中，如果环境影响评价不充分，可能会导致项目在建设过程中对环境造成不可逆转的损害；报批报建工作流程复杂繁琐，往往需要经过多个政府部门的审批，每个部门都有其特定的审批流程和要求，这些流程可能相互交叉、繁琐复杂，容易出现信息不对称、沟通不畅等问题，导致审批时间延长，影响项目进度；建设单位报批报建人员具有较强的优越感，与政府部门的关系处理不当，可能会导致审批过程中遇到阻力。
2.2内部不利因素：
      传统模式下，建设单位各部门之间容易形成壁垒，各自为政，协作力不佳，导致报批报建工作推进缓慢，报批报建工作不能按时完成，可能会导致建设项目无法按计划启动或推进，进而影响资金投入和回笼，造成经济风险。报批报建过程中许多图纸无法满足深度要求，建设单位往往缺乏具备专业知识和经验的报批人才，导致报建过程中出现失误或效率低下，在后期建设过程中不可避免会产生一系列的设计变更，从而直接影响到工程造价、工程进度和投资效益等，加大项目管理难度[2]。报批报建人员只追求单项的报批报建成果，缺乏整体意识，导致后期项目进度、成本难以控制。
3  全过程咨询模式下项目报批报建工作的优势
      全过程工程咨询是指对建设项目全生命周期提供组织 、管理、经济和技术等各有关方面的工程咨询服务。包括项目的全过程管理以及投资咨询、勘察、设计、造价咨询、招标代理、监理、运行维护咨询等工程建设项目各阶段专业咨询服务。
3.1  有利于保障项目报批报建的合法合规性
      全过程咨询单位通常有专业职能部门定期收集更新法律法规及各类规范，对项目人员组织各类培训，确保项目执行人员掌握熟悉现行各类有效规定；多个项目同时运作，报批报建经验不断累积，处理报建过程中的各类问题的方式、方法也更加灵活、高效；在项目实施过程中公司会对项目工作情况进行监督、考核，确保全过程咨询服务工作及成果的合规性；项目上通常配备有经验丰富的项目负责人和专业报批报建人才；全过程咨询模式可以通过以上多个途径保障项目报批报建的合法合规性。
3.2  有利于建设单位项目管理
      全过程咨询单位拥有专业的管理团队和丰富的项目经验，能够提供专业的项目管理服务，提高项目的管理效率；能够对项目的进度、质量和投资进行动态监控，及时发现并解决问题，大幅度减少建设单位工作量；建设单位只需与全过程咨询单位进行沟通，不需要分别与设计单位、施工单位等进行协调，简化了沟通流程；能够根据项目的实际情况，合理规划资源的配置，避免资源的浪费和重复投入；能够为建设单位提供专业的建议和决策支持，帮助其做出科学合理的决策，减少因决策失误带来的风险。
3.3有利于建设项目风险控制
      全过程咨询单位具有严格的的内部管理制度和流程，在项目报批报建工作开展以前能够识别报批报建过程中可能出现的风险，并制定相应的应对措施，有效降低项目各参建方的风险；全过程咨询模式相较于传统的报建模式，全过程咨询单位本身具有一定的抗风险能力，在项目具体实施中能够明确责任人，减少了因责任不清导致的风险。
3.4 有利于提升建设项目设计质量 
      全过程咨询单位通常拥有专业的技术团队和丰富项目经验的管理人员，具有设计、造价、招投标、项目管理等各方面专业人才，能够提供高质量的报批报建服务，确保项目的规划、设计和施工验收等各环节报批报建符合相关标准和要求；全过程咨询模式注重建设项目全生命周期考虑，侧重工程设计的主导作用，在报批报建阶段可充分利用自己专业优势对建设方案和设计方案提出优化建议，避免后期设计变更，有利于项目投资控制。在报批报建阶段通过优化设计和严格的设计质量控制，从源头上提升项目的整体质量。
3.5 有利于加快建设项目进展 
      全过程咨询单位熟悉相关政策法规和审批流程，能够确保项目在报批报建过程中符合各项要求，避免因违规操作导致的项目停滞；通过高效的协调和管理，各项报批报建工作平行穿插开展，加快项目的报批报建进度，能够有效缩短项目的建设周期，加快项目进展。
4 全过程咨询模式下报批报建工作需注意的问题
4.1重视报批报建前期策划
      根据项目的具体情况，全面梳理涉及的报批报建事项，与相关审批主管部门一一确认后形成具体清单，避免出现缺项漏项的情况；绘制报批报建事项流程图，明确关键线路及关键节点，合理安排各项工作的时间和顺序。
4.2  重视团队建设和人员培养
      项目负责人除了注册专业外,还应对建设全过程中涉及的各专业知识都有所了解,懂得管理要点,特别要熟悉国家强制性规定,确保在项目管理中能指挥得当、切中要害[3]；报批报建人员需要具备较强的专业技术能力和管理能力，能够熟练掌握报批流程和要求；此外团队还应配备工程管理、造价、招投标、合同、信息管理等专业人员协同作战；定期组织相关人员参加专业培训和学习，提升其业务水平和综合素质。
4.3  重视设计管理与报批报建的协同 
      报批报建与设计管理是相互影响、相互制约，报批报建需要设计单位提供各类图纸并开展技术答疑及沟通解释工作; 设计工作需要报批报建协调取得设计输入条件，才能得到符合要求的设计成果文件[4]。
4.4  重视沟通协调与信息共享 
      要保证与建设单位沟通协调通畅，掌握建设单位的意图，及时进行信息反馈，提供比选方案提高建设单位决策效率；与政府部门、设计单位、施工单位等保持密切沟通，及时反馈信息，解决潜在问题；了解审批部门的审批要求和流程，提前做好沟通协调工作；建立有效的信息共享机制，确保各部门之间的信息能够及时共享，提高审批效率。建立信息共享平台，确保各单位之间的信息能够及时共享，减少信息不对称带来的问题。
4.5  重视报批报建资料收集和归档 
      报建资料中包含的土地、规划、地质、环境等信息，为项目的规划和设计提供了重要的基础数据，使规划和设计能够更加科学合理地进行；通过收集规划、土地使用等资料，明确项目的规划要求和限制条件，指导设计单位按照规划要求进行方案设计，确保项目的设计合理性；报批报建资料作为项目后期验收阶段的验收依据，在施工阶段往往容易被忽视，个别变更或现场施工可能会存在于报建资料冲突，甚至发生资料丢失现象，导致后期验收整改难度增加。因此，报批报建过程中应安排专人及时分类收集归档报批报建资料。
5  结语
      综上，近年来全过程咨询服务仍处于探索初期，如何做好建设项目报批报建工作的全过程工程咨询服务还有待进一步探究。本文结合全过程工程咨询的政策环境及实际项目报批报建工作的开展状况，对全过程咨询模式下的报批报建工作进行了简单剖析，对全过程咨询模式下报批报建工作优势及需注意的问题提出建议，以期促进全过程工程咨询行业人员的培养和全过程工程咨询的发展起到积极的推动作用。

参考文献：
[1]王涛. 医院建设项目设计变更管理研究[J]. 建筑经济，2023（8）：68-72；
[2]石金阳,杨江帆,黄啸蔚. 关于全过程工程咨询师、 项目负责人能力及培养的探讨[J].建设监理，2023（5）：60-64；

作者简介：马继锋，工程师、一级注册建造师、一级注册造价工程师、注册咨询工程师（投资）、注册监理工程师，任职于普迈项目管理集团有限公司；李滨，高级工程师，注册监理工程师，任职于普迈项目管理集团有限公司。
通信地址：西安市太白南路139号荣禾云图中心4层普迈项目管理集团有限公司。